| 基金名稱 | 工銀瑞信新經濟靈活配置混合型證券投資基金（QDII） |  |
| 基金簡稱 |
工銀新經濟混合人民幣 |
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| 基金代碼 | 005699 | |
| 申購起點 | 1元 | |
| 成立日期 | 2018年5月10日 | |
| 基金類型 | 混合型、QDII | |
| 運作方式 | 契約型、開放式 | |
| 基金管理人 | 工銀瑞信基金管理有限公司 | |
| 基金托管人 | 交通銀行股份有限公司 | |
| 境外資產托管人 | 香港上海匯豐銀行有限公司 | |
| 基金經理 | 譚冬寒先生 | |
| 風險評定 | 根據(jù)《工銀瑞信基金管理有限公司基金風險等級評價體系》，本基金的風險評級為中風險（R3）。 | |
| 投資目標 | 本基金主要投資于新經濟主題相關公司的股票，在嚴格控制基金資產風險的基礎上，通過積極的資產配置和個券精選，實現(xiàn)基金資產的長期穩(wěn)健增值。 | |
| 投資范圍 | 針對境外投資，本基金可投資已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構登記注冊的公募基金（以下無特別說明，均包括交易型開放式指數(shù)基金（ETF））；已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產信托憑證；政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券、資產支持證券等及經中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券；銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具；遠期合約、互換及經中國證監(jiān)會認可的境外交易所上市交易的權證、期權、期貨等金融衍生產品；與固定收益、股權、信用、商品指數(shù)、基金等標的物掛鉤的結構性投資產品；針對境內投資，本基金還可投資于國內依法發(fā)行上市的股票、債券等金融工具，具體包括：股票（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板、其他依法上市的股票）、內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通投資標的股票”）、股指期貨、權證、債券（國債、地方政府債、政府支持機構債券、金融債、企業(yè)（公司）債、次級債、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單等資產以及現(xiàn)金；法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。本基金可以進行境外證券借貸交易，有關境外證券借貸交易的內容以專門簽署的三方或多方協(xié)議約定為準。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金的投資組合比例為：股票資產的投資比例占基金資產的比例為0%–95%，其中投資于本基金界定的新經濟主題相關的證券不低于非現(xiàn)金基金資產的80%?，F(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券投資比例合計不低于基金資產凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許，基金管理人在履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。 |
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| 業(yè)績比較基準 | 恒生指數(shù)收益率*50%+中證海外（不含香港）內地股指數(shù)收益率 *25%+人民幣同期活期存款利率*25%。 | |
| 風險收益特征 | 本基金為靈活配置混合型基金，預期收益和風險水平低于股票型基金，高于債券型基金與貨幣市場基金。本基金為全球證券投資基金，除了需要承擔與國內證券投資基金類似的市場波動風險之外，本基金還面臨匯率風險等海外市場投資所面臨的特別投資風險。 | |
| 紅利分配政策 | 基金收益分配采用現(xiàn)金方式或紅利再投資方式，對某一基金份額類別，基金份額持有人可自行選擇收益分配方式；基金份額持有人事先未做出選擇的，默認的分紅方式為現(xiàn)金紅利。 | |
| 開放日查詢 | 工銀新經濟混合2025開放日 | |
| 基金產品資料概要 | 點擊查看《工銀新經濟混合基金產品資料概要》詳情 | |
| 標題 | 日期 |
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費用種類 |
金額M（人民幣） |
費率 |
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認購費率 |
M＜100萬 |
1.2% |
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100萬≤M＜300萬 |
0.8% |
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300萬≤M＜500萬 |
0.6% |
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500萬≤M |
按筆收取，1,000元/筆 |
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申購費率 |
M＜100萬 |
1.5% |
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100萬≤M＜300萬 |
1.0% |
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300萬≤M＜500萬 |
0.8% |
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500萬≤M |
按筆收取，1,000元/筆 |
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贖回費率 |
持有期限 |
贖回費率 |
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Y＜7天 |
1.50% |
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7天≤Y＜30天 |
0.75% |
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30天≤Y＜1年 |
0.50% |
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1年≤Y＜2年 |
0.25% |
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Y≥2年 |
0% |
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管理費 |
1.6% |
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托管費 |
0.27% |
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注：Y為持有期限，1年指365天；認購/申購的基金份額持有期限自注冊登記系統(tǒng)確認之日起開始計算，至該部分基金份額贖回確認日止，且基金份額贖回確認日不計入持有期。
養(yǎng)老金客戶費率優(yōu)惠說明：
1、我司決定自2020年12月25日起，在直銷柜臺渠道面向養(yǎng)老金客戶開展旗下所有開放式基金的申購費率優(yōu)惠活動，活動期間，對于通過基金管理人直銷柜臺渠道申購的養(yǎng)老金客戶，享受申購費率1折優(yōu)惠（僅限前端收費模式）?；鹫心颊f明書規(guī)定該類客戶實施特定申購費率的，如該特定申購費率是普通申購費率的1折，則不再享有費率優(yōu)惠；如該特定申購費率高于普通申購費率的1折，則按照普通申購費率1折優(yōu)惠處理。
2、養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養(yǎng)老基金等，具體包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃、企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃、基本養(yǎng)老保險基金、企業(yè)年金養(yǎng)老金產品、職業(yè)年金計劃、養(yǎng)老目標基金、養(yǎng)老保障管理產品、個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險產品。如將來出現(xiàn)經養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，本公司將發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國證監(jiān)會備案。
本報告期自2024年7月1日起至9月30日止
u報告期末基金資產組合情況
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序號 |
項目 |
金額（人民幣元） |
占基金總資產的比例（%） |
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1 |
權益投資 |
35,571,080.31 |
87.76 |
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其中：普通股 |
34,888,480.58 |
86.08 |
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優(yōu)先股 |
- |
- |
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存托憑證 |
682,599.73 |
1.68 |
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房地產信托憑證 |
- |
- |
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2 |
基金投資 |
- |
- |
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3 |
固定收益投資 |
- |
- |
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其中：債券 |
- |
- |
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資產支持證券 |
- |
- |
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4 |
金融衍生品投資 |
- |
- |
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其中：遠期 |
- |
- |
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期貨 |
- |
- |
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期權 |
- |
- |
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權證 |
- |
- |
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5 |
買入返售金融資產 |
- |
- |
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其中：買斷式回購的買入返售金融資產 |
- |
- |
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6 |
貨幣市場工具 |
- |
- |
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7 |
銀行存款和結算備付金合計 |
4,926,794.51 |
12.16 |
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8 |
其他資產 |
34,467.86 |
0.09 |
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9 |
合計 |
40,532,342.68 |
100.00 |
注：由于四舍五入的原因金額占基金總資產的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末在各個國家（地區(qū)）證券市場的股票及存托憑證投資分布
|
國家（地區(qū)） |
公允價值（人民幣元） |
占基金資產凈值比例（%） |
|
中國香港 |
27,810,680.58 |
69.72 |
|
中國大陸 |
7,077,800.00 |
17.74 |
|
美國 |
682,599.73 |
1.71 |
|
合計 |
35,571,080.31 |
89.18 |
注：1、權益投資的國家類別根據(jù)其所在證券交易所確定；
2、由于四舍五入的原因市值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末按行業(yè)分類的股票及存托憑證投資組合
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行業(yè)類別 |
公允價值（人民幣元） |
占基金資產凈值比例(%) |
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通信服務 Communication Services |
- |
- |
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非必需消費品 Consumer Discretionary |
- |
- |
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必需消費品 Consumer Staples |
- |
- |
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能源 Energy |
- |
- |
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金融 Financials |
- |
- |
|
保健 Health Care |
35,571,080.31 |
89.18 |
|
工業(yè) Industrials |
- |
- |
|
信息技術 Information Technology |
- |
- |
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材料 Materials |
- |
- |
|
房地產 Real Estate |
- |
- |
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公用事業(yè) Utilities |
- |
- |
|
合計 |
35,571,080.31 |
89.18 |
注：1、以上分類采用全球行業(yè)分類標準（GICS）；
2、由于四舍五入的原因市值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑證投資明細
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序號 |
公司名稱(英文) |
公司名稱(中文) |
證券代碼 |
所在證券市場 |
所屬國家（地區(qū)） |
數(shù)量(股) |
公允價值（人民幣元） |
占基金資產凈值比例(%) |
|
1 |
Innovent Biologics Inc |
信達生物制藥 |
KYG4818G1010 |
香港證券交易所 |
中國香港 |
82,000 |
3,482,893.34 |
8.73 |
|
2 |
Sichuan Kelun-Biotech Biopharmaceutical Co Ltd |
四川科倫博泰生物醫(yī)藥股份有限公司 |
CNE1000062J1 |
香港證券交易所 |
中國香港 |
21,000 |
3,482,622.80 |
8.73 |
|
3 |
Jiangsu Hengrui Pharmaceuticals Co Ltd |
江蘇恒瑞醫(yī)藥股份有限公司 |
CNE0000014W7 |
上海證券交易所 |
中國大陸 |
50,000 |
2,615,000.00 |
6.56 |
|
4 |
Akeso Inc |
康方生物科技(開曼)有限公司 |
KYG0146B1032 |
香港證券交易所 |
中國香港 |
42,000 |
2,598,237.35 |
6.51 |
|
5 |
HUTCHMED China Ltd |
和黃醫(yī)藥(中國)有限公司 |
KYG4672N1198 |
香港證券交易所 |
中國香港 |
70,000 |
2,032,634.66 |
5.10 |
|
6 |
BeiGene Ltd |
百濟神州有限公司 |
KYG1146Y1017 |
香港證券交易所 |
中國香港 |
15,000 |
1,957,335.20 |
4.91 |
|
7 |
Keymed Biosciences Inc |
康諾亞生物醫(yī)藥科技有限公司 |
KYG5252B1023 |
香港證券交易所 |
中國香港 |
51,000 |
1,917,836.79 |
4.81 |
|
8 |
Shanghai Junshi Biosciences Co Ltd |
上海君實生物醫(yī)藥科技股份有限公司 |
CNE100003FF7 |
香港證券交易所 |
中國香港 |
130,000 |
1,840,553.39 |
4.61 |
|
9 |
Sino Biopharmaceutical Ltd |
中國生物制藥有限公司 |
KYG8167W1380 |
香港證券交易所 |
中國香港 |
500,000 |
1,681,838.35 |
4.22 |
|
10 |
3SBio Inc |
三生制藥 |
KYG8875G1029 |
香港證券交易所 |
中國香港 |
260,000 |
1,610,777.30 |
4.04 |
注：上表所用證券代碼采用ISIN代碼。
u其他資產構成
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序號 |
名稱 |
金額（人民幣元） |
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1 |
存出保證金 |
1,627.92 |
|
2 |
應收證券清算款 |
- |
|
3 |
應收股利 |
13,526.85 |
|
4 |
應收利息 |
- |
|
5 |
應收申購款 |
19,313.09 |
|
6 |
其他應收款 |
- |
|
7 |
其他 |
- |
|
8 |
合計 |
34,467.86 |
| 標題 | 日期 |
| 標題 | 日期 |
支付方式
交易助手
