| 基金名稱 | 工銀瑞信香港中小盤股票型證券投資基金（QDII） |  |
| 基金簡稱 | 工銀香港中小盤美元 | |
| 基金代碼 | 002380 | |
| 申購起點 | 1美元 | |
| 成立時間 | 2016年3月9日 | |
| 基金類型 | 股票型、QDII型 | |
| 運(yùn)作方式 | 契約型、開放式 | |
| 基金管理人 | 工銀瑞信基金管理有限公司 | |
| 基金托管人 | 中國銀行股份有限公司 | |
| 境外資產(chǎn)托管人 | 中國銀行（香港）有限公司 | |
| 基金經(jīng)理 | 單文先生、耿家琛先生 | |
| 風(fēng)險評定 | 根據(jù)《工銀瑞信基金管理有限公司基金風(fēng)險等級評價體系》，本基金的風(fēng)險評級為中風(fēng)險（R3）。 | |
| 投資目標(biāo) | 本基金主要通過投資于在香港上市的中小盤中國概念股票，持續(xù)關(guān)注經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中新業(yè)態(tài)和政策扶持的行業(yè)帶來的投資機(jī)會，力爭獲取超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報。 | |
| 投資范圍 |
本基金主要投資于境外市場依法發(fā)行的股票、債券等金融工具及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，具體包括：已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證；銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具；政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及中國證監(jiān)會認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券；已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊的公募基金（包括ETF）；中國證監(jiān)會認(rèn)可的境外交易所上市交易的金融衍生產(chǎn)品及法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。 本基金投資組合的范圍為：股票的投資比例不少于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于香港市場上市的中小盤中國概念股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。 |
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| 業(yè)績比較基準(zhǔn) | 恒生綜合中型股指數(shù)收益率×50%+恒生綜合小型股指數(shù)收益率×30%+香港三個月期銀行同業(yè)拆借利率×20%。 | |
| 風(fēng)險收益特征 | 預(yù)期收益及風(fēng)險水平高于貨幣市場基金、債券型基金和混合型基金。 | |
| 開放日查詢 | 工銀香港中小盤2025開放日 | |
| 基金產(chǎn)品資料概要 | 點擊查看《工銀香港中小盤基金產(chǎn)品資料概要》詳情 | |
| 標(biāo)題 | 日期 |
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費(fèi)用種類 |
金額M（美元） |
認(rèn)購費(fèi)率 |
申購費(fèi)率 |
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認(rèn)/申購費(fèi) |
M<20萬 |
1.20% |
1.50% |
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20萬≤M＜60萬 |
0.80% |
1.00% |
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60萬≤M＜100萬 |
0.60% |
0.80% |
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M ≥100萬 |
按筆收取，200美元/筆 |
按筆收取，200美元/筆 |
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贖回費(fèi) |
持有期限（Y） |
贖回費(fèi)率 |
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Y<7天 |
1.50% |
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7天≤Y<30天 |
0.75% |
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30天≤Y<1年 |
0.50% |
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1年≤Y<2年 |
0.30% |
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2年≤Y |
0% |
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管理費(fèi) |
1.80% |
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托管費(fèi) |
0.35% |
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注：1年指365天；認(rèn)購/申購的基金份額持有期限自注冊登記系統(tǒng)確認(rèn)之日起開始計算，至該部分基金份額贖回確認(rèn)日止，且基金份額贖回確認(rèn)日不計入持有期。
養(yǎng)老金客戶費(fèi)率優(yōu)惠說明：
1、我司決定自2020年12月25日起，在直銷柜臺渠道面向養(yǎng)老金客戶開展旗下所有開放式基金的申購費(fèi)率優(yōu)惠活動，活動期間，對于通過基金管理人直銷柜臺渠道申購的養(yǎng)老金客戶，享受申購費(fèi)率1折優(yōu)惠（僅限前端收費(fèi)模式）?；鹫心颊f明書規(guī)定該類客戶實施特定申購費(fèi)率的，如該特定申購費(fèi)率是普通申購費(fèi)率的1折，則不再享有費(fèi)率優(yōu)惠；如該特定申購費(fèi)率高于普通申購費(fèi)率的1折，則按照普通申購費(fèi)率1折優(yōu)惠處理。
2、養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃、企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃、基本養(yǎng)老保險基金、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、職業(yè)年金計劃、養(yǎng)老目標(biāo)基金、養(yǎng)老保障管理產(chǎn)品、個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險產(chǎn)品。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，本公司將發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國證監(jiān)會備案。
本報告期自2024年7月1日起至9月30日止
u報告期末基金資產(chǎn)組合情況
|
序號 |
項目 |
金額（人民幣元） |
占基金總資產(chǎn)的比例（%） |
|
1 |
權(quán)益投資 |
126,838,283.96 |
94.28 |
|
|
其中：普通股 |
122,114,945.99 |
90.77 |
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|
優(yōu)先股 |
- |
- |
|
|
存托憑證 |
4,723,337.97 |
3.51 |
|
|
房地產(chǎn)信托憑證 |
- |
- |
|
2 |
基金投資 |
- |
- |
|
3 |
固定收益投資 |
- |
- |
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|
其中：債券 |
- |
- |
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|
資產(chǎn)支持證券 |
- |
- |
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4 |
金融衍生品投資 |
- |
- |
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|
其中：遠(yuǎn)期 |
- |
- |
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|
期貨 |
- |
- |
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|
期權(quán) |
- |
- |
|
|
權(quán)證 |
- |
- |
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5 |
買入返售金融資產(chǎn) |
- |
- |
|
|
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) |
- |
- |
|
6 |
貨幣市場工具 |
- |
- |
|
7 |
銀行存款和結(jié)算備付金合計 |
6,992,295.48 |
5.20 |
|
8 |
其他資產(chǎn) |
700,043.28 |
0.52 |
|
9 |
合計 |
134,530,622.72 |
100.00 |
注：由于四舍五入的原因金額占基金總資產(chǎn)的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末在各個國家（地區(qū)）證券市場的股票及存托憑證投資分布
|
國家（地區(qū)） |
公允價值（人民幣元） |
占基金資產(chǎn)凈值比例（%） |
|
中國香港 |
122,114,945.99 |
92.11 |
|
美國 |
4,723,337.97 |
3.56 |
|
合計 |
126,838,283.96 |
95.68 |
注：1、權(quán)益投資的國家類別根據(jù)其所在證券交易所確定；
2、由于四舍五入的原因市值占基金資產(chǎn)凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末按行業(yè)分類的股票及存托憑證投資組合
|
行業(yè)類別 |
公允價值（人民幣元） |
占基金資產(chǎn)凈值比例(%) |
|
通信服務(wù) Communication Services |
40,680,648.69 |
30.69 |
|
非必需消費(fèi)品 Consumer Discretionary |
28,611,980.52 |
21.58 |
|
必需消費(fèi)品 Consumer Staples |
2,735,940.69 |
2.06 |
|
能源 Energy |
2,528,619.16 |
1.91 |
|
金融 Financials |
2,713,486.11 |
2.05 |
|
保健 Health Care |
4,474,681.98 |
3.38 |
|
工業(yè) Industrials |
11,498,498.85 |
8.67 |
|
信息技術(shù) Information Technology |
3,988,617.17 |
3.01 |
|
材料 Materials |
8,838,263.43 |
6.67 |
|
房地產(chǎn) Real Estate |
15,414,521.92 |
11.63 |
|
公用事業(yè) Utilities |
5,353,025.44 |
4.04 |
|
合計 |
126,838,283.96 |
95.68 |
注：1、以上分類采用全球行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)（GICS）；
2、由于四舍五入的原因市值占基金資產(chǎn)凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑證投資明細(xì)
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序號 |
公司名稱(英文) |
公司名稱(中文) |
證券代碼 |
所在證券市場 |
所屬國家（地區(qū)） |
數(shù)量(股) |
公允價值（人民幣元） |
占基金資產(chǎn)凈值比例(%) |
|
1 |
Alibaba Group Holding Ltd |
阿里巴巴集團(tuán)控股有限公司 |
KYG017191142 |
香港證券交易所 |
中國香港 |
125,000 |
12,399,612.50 |
9.35 |
|
2 |
Kuaishou Technology |
快手科技 |
KYG532631028 |
香港證券交易所 |
中國香港 |
162,000 |
8,013,035.40 |
6.04 |
|
3 |
Tencent Holdings Ltd |
騰訊控股有限公司 |
KYG875721634 |
香港證券交易所 |
中國香港 |
19,800 |
7,938,529.51 |
5.99 |
|
4 |
Cloud Music Inc |
云音樂股份有限公司 |
KYG2215N1097 |
香港證券交易所 |
中國香港 |
65,500 |
7,855,943.59 |
5.93 |
|
5 |
China Unicom Hong Kong Ltd |
中國聯(lián)合網(wǎng)絡(luò)通信(香港)股份有限公司 |
HK0000049939 |
香港證券交易所 |
中國香港 |
1,300,000 |
7,819,421.09 |
5.90 |
|
6 |
China Overseas Property Holdings Ltd |
中海物業(yè)集團(tuán)有限公司 |
KYG2118M1096 |
香港證券交易所 |
中國香港 |
1,300,000 |
7,256,704.13 |
5.47 |
|
7 |
Zijin Mining Group Co Ltd |
紫金礦業(yè)集團(tuán)股份有限公司 |
CNE100000502 |
香港證券交易所 |
中國香港 |
380,000 |
6,051,732.33 |
4.56 |
|
8 |
Zhuzhou CRRC Times Electric Co Ltd |
株洲中車時代電氣股份有限公司 |
CNE1000004X4 |
香港證券交易所 |
中國香港 |
215,000 |
5,952,264.90 |
4.49 |
|
9 |
China Telecom Corp Ltd |
中國電信股份有限公司 |
CNE1000002V2 |
香港證券交易所 |
中國香港 |
1,382,000 |
5,558,381.06 |
4.19 |
|
10 |
China Power International Development Ltd |
中國電力國際發(fā)展有限公司 |
HK2380027329 |
香港證券交易所 |
中國香港 |
1,600,000 |
5,353,025.44 |
4.04 |
注：上表所用證券代碼采用ISIN代碼。
u其他資產(chǎn)構(gòu)成
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序號 |
名稱 |
金額（人民幣元） |
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1 |
存出保證金 |
- |
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2 |
應(yīng)收證券清算款 |
- |
|
3 |
應(yīng)收股利 |
700,043.28 |
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4 |
應(yīng)收利息 |
- |
|
5 |
應(yīng)收申購款 |
- |
|
6 |
其他應(yīng)收款 |
- |
|
7 |
其他 |
- |
|
8 |
合計 |
700,043.28 |
| 標(biāo)題 | 日期 |
| 標(biāo)題 | 日期 |
支付方式
交易助手
