來(lái)源：中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)

 

“2030年前實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰，2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和”——這是我國(guó)勾畫的藍(lán)圖。在此背景下，“碳中和”已經(jīng)成為我國(guó)A股市場(chǎng)今年最強(qiáng)的風(fēng)口之一，相應(yīng)的，環(huán)境、社會(huì)、公司治理三個(gè)可持續(xù)發(fā)展維度的ESG投資也迎來(lái)發(fā)展新機(jī)遇。

 

作為國(guó)內(nèi)資管機(jī)構(gòu)在ESG責(zé)任投資領(lǐng)域的引領(lǐng)者，銀行系旗艦公司工銀瑞信高質(zhì)量發(fā)展與踐行社會(huì)責(zé)任并舉，已連續(xù)兩屆獲得《上海證券報(bào)》頒發(fā)的“社會(huì)責(zé)任投資（ESG）回報(bào)獎(jiǎng)”，旗下工銀生態(tài)環(huán)境股票基金憑借長(zhǎng)期優(yōu)異、可持續(xù)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)，入圍聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議新興市場(chǎng)可持續(xù)基金前十。

 

投資管理是公募基金踐行社會(huì)責(zé)任的重要陣地。工銀瑞信成立16年來(lái)，秉持“穩(wěn)健投資、長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資”投資理念，始終堅(jiān)持“投資為民”，把為投資者服務(wù)，履行社會(huì)責(zé)任落到實(shí)處。以責(zé)任投資、長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展為基石，不斷完善科學(xué)系統(tǒng)的投資研究方法、投資決策流程和投資管理制度，致力于為廣大群眾創(chuàng)造可持續(xù)優(yōu)質(zhì)回報(bào)，實(shí)現(xiàn)了社會(huì)責(zé)任與業(yè)績(jī)回報(bào)的雙贏局面。銀河證券數(shù)據(jù)顯示，截至上半年末，工銀瑞信成立以來(lái)僅公募產(chǎn)品已實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)2020.69億元，居行業(yè)前列，銀行系基金首位。

 

“募、投、管、退”嵌入ESG評(píng)價(jià)體系

 

相比于傳統(tǒng)專注于基本面的投資理念，ESG投資理念啟用非財(cái)務(wù)因素，將環(huán)境影響、社會(huì)責(zé)任、組織管理與公司績(jī)效水平這三個(gè)衡量可持續(xù)發(fā)展的重要維度納入到投資決策中。國(guó)際上，ESG指數(shù)具有中長(zhǎng)期穩(wěn)健、收益好、風(fēng)險(xiǎn)低的特點(diǎn)，受到機(jī)構(gòu)投資者的認(rèn)可與熱捧。

 

就國(guó)內(nèi)市場(chǎng)而言，ESG投資理念也正逐漸受到國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)的追捧。2018年11月，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《綠色投資指引（試行）》，明確指出：開展綠色投資的基金管理人可自行或通過(guò)第三方構(gòu)建標(biāo)的資產(chǎn)環(huán)境評(píng)價(jià)體系和環(huán)境評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)庫(kù)，從政策層面明確了對(duì)ESG投資的鼓勵(lì)態(tài)度。

 

2021年1月，工銀瑞信基金加入聯(lián)合國(guó)責(zé)任投資原則組織(UNPRI)，將遵循六大責(zé)任投資原則，做負(fù)責(zé)任的企業(yè)公民，踐行長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資、穩(wěn)健投資的投資理念，為廣大投資者創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，也為社會(huì)及環(huán)境創(chuàng)造長(zhǎng)期價(jià)值。在ESG投資體系建立上以國(guó)際主流ESG評(píng)價(jià)體系為指導(dǎo)，探索研究中國(guó)特色ESG評(píng)價(jià)體系；同時(shí)探索綠色基金投資流程，研究在“募、投、管、退”關(guān)鍵環(huán)節(jié)如何嵌入ESG評(píng)價(jià)體系，以更好地發(fā)現(xiàn)具有綠色效應(yīng)的子行業(yè)和投資標(biāo)的，并管控風(fēng)險(xiǎn)。

 

ESG產(chǎn)品布局豐富業(yè)績(jī)優(yōu)異

 

在產(chǎn)品布局方面，工銀瑞信基金將社會(huì)責(zé)任融入業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新，高度重視對(duì)可持續(xù)發(fā)展主題產(chǎn)品的研發(fā)，發(fā)行了眾多以可持續(xù)、低碳環(huán)保為投資方向的基金，如工銀生態(tài)環(huán)境、工銀新能源汽車、工銀新材料新能源、工銀美麗城鎮(zhèn)、工銀中證180ESG ETF等，這些基金契合了當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會(huì)低碳發(fā)展的新興潮流。

 

以工銀生態(tài)環(huán)境股票基金為例，繼2020年取得凈值翻番的優(yōu)異業(yè)績(jī)之后，今年以來(lái)截至10月末，工銀生態(tài)環(huán)境繼續(xù)保持優(yōu)異業(yè)績(jī)表現(xiàn)，取得了70.88%的豐厚回報(bào)，居市場(chǎng)領(lǐng)先行列，最近一年、最近三年、最近五年的凈值回報(bào)率分別為117.12%、431.65%、231.56%。

 

值得一提的是，工銀瑞信可持續(xù)發(fā)展主題里其他產(chǎn)品的中長(zhǎng)期業(yè)績(jī)表現(xiàn)也十分優(yōu)異，如工銀新能源汽車、工銀新材料新能源近三年收益率分別為328.05%、233.45%，均大幅跑贏滬深300指數(shù)和同類基金。

 

工銀瑞信積極踐行ESG責(zé)任投資，其努力與成就同時(shí)獲得國(guó)內(nèi)、國(guó)際權(quán)威認(rèn)可。在國(guó)內(nèi)，工銀瑞信憑借專業(yè)的投研優(yōu)勢(shì)，從長(zhǎng)期出發(fā)不斷挖掘市場(chǎng)價(jià)值，做價(jià)值投資的踐行者，積極履行社會(huì)責(zé)任擔(dān)當(dāng)，連續(xù)兩年獲得《上海證券報(bào)》頒發(fā)的“金基金·社會(huì)責(zé)任投資（ESG）回報(bào)基金管理公司獎(jiǎng)”。國(guó)際上，在日前聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議頒布的首屆可持續(xù)基金獎(jiǎng)中，工銀生態(tài)環(huán)境入圍新興市場(chǎng)可持續(xù)基金前十，成為國(guó)內(nèi)僅有的兩只入圍基金之一。

 

有溫度的投資者教育送進(jìn)千家萬(wàn)戶

 

除了投資管理主陣地踐行社會(huì)責(zé)任，努力為廣大群眾創(chuàng)造可持續(xù)投資回報(bào)外，作為銀行系旗艦公司，工銀瑞信基金依托金融行業(yè)的優(yōu)勢(shì)，做負(fù)責(zé)任的企業(yè)公民，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、投資者教育、環(huán)境等多方面展開行動(dòng)，為社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展作出積極貢獻(xiàn)。

 

在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)方面，工銀瑞信充分發(fā)揮二級(jí)市場(chǎng)投資優(yōu)勢(shì)以及旗下工銀瑞投的功能作用，著力提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。近年來(lái)公司參與的各類創(chuàng)新試點(diǎn)產(chǎn)品包括首批科創(chuàng)ETF、首批灣創(chuàng)ETF、首批養(yǎng)老目標(biāo)基金等，近期還推出ESG主題ETF，將社會(huì)責(zé)任有機(jī)融入業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新，以產(chǎn)品創(chuàng)新助力資本市場(chǎng)改革，重點(diǎn)加大對(duì)國(guó)家戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、科創(chuàng)板企業(yè)等投資力度，并積極服務(wù)大灣區(qū)建設(shè)等區(qū)域經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略。

 

值得注意的是，工瑞信高度重視投資人利益，始終將保護(hù)投資者、特別是中小投資者的合法權(quán)益納入到公司治理、經(jīng)營(yíng)管理之中。工銀瑞信積極響應(yīng)監(jiān)管關(guān)于加強(qiáng)投資者教育與保護(hù)的號(hào)召，設(shè)立了互聯(lián)網(wǎng)投資者教育基地網(wǎng)站，被率先授予基金行業(yè)全國(guó)證券期貨投資者教育基地。公司投教基地堅(jiān)守信義義務(wù)，以責(zé)任詮釋初心，用行動(dòng)踐行使命，通過(guò)“線上+線下”融合發(fā)展模式，打造全方位的投教活動(dòng)。工銀瑞信在投教方面成果頗豐，傳播覆蓋人群超1億人次，客戶滿意度達(dá)98%。工銀瑞信投教基地連續(xù)三年榮獲監(jiān)管機(jī)構(gòu)優(yōu)秀考評(píng)，也是基金行業(yè)率先獲此榮譽(yù)的基金公司。

 

    在扶貧助學(xué)方面，也少不了工銀瑞信的身影。通過(guò)開展公益扶貧、公益助學(xué)以及慈善捐贈(zèng)等履行“公益慈善”“綠色環(huán)保”等其他社會(huì)責(zé)任，工銀瑞信為社會(huì)和諧發(fā)展貢獻(xiàn)力量。公司積極推動(dòng)開展“心心相系”扶貧公益系列活動(dòng)，包括“愛心”主題的消費(fèi)扶貧，“安心”主題的金融扶貧，以及“暖心”主題的教育扶貧等。在公益助學(xué)方面，公司曾組織開展“書送希望，情暖四川”捐書活動(dòng)，公司近500名員工合計(jì)捐贈(zèng)9000余冊(cè)圖書。