工銀瑞信核心價值、金鷹成份股優(yōu)選基金獲準限量拆分

　　本周五市場將迎來工銀瑞信核心價值基金的集中申購，同時經(jīng)中國證監(jiān)會批準，金鷹成份股優(yōu)選基金預計也將于11月下旬實施拆分，并啟動集中申購活動。這是本月初中國證監(jiān)會《關于進一步做好基金行業(yè)風險管理工作有關問題的通知》下發(fā)后首批獲準開展拆分營銷活動的基金。在新基金停發(fā)兩月之后，基金持續(xù)營銷成為新資金流入的重要通道。

　　工銀瑞信基金公司今日發(fā)布公告，旗下工銀瑞信核心價值基金將于本周五實施拆分，拆分當日凈值1元，為確保基金日后的平穩(wěn)運作，工銀瑞信將通過工行、中行、招行等銷售渠道對該基金實行限量銷售。公司承諾，包括本次集中銷售在內(nèi)的半年時間內(nèi)該基金總規(guī)模將不突破100億份。

　　作為工銀瑞信乃至銀行系基金的開山之作，工銀瑞信核心價值基金素有“銀行系旗艦基金”之稱。該基金采取“精品投資策略”，個股精挑細選，注重內(nèi)在價值，看重長期回報，2006年工銀價值投資回報率達142.69%，在同類型基金中排名12位，截至2007年11月9日，該基金累計凈值達4.1163元。

　　另據(jù)記者了解，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，金鷹成份股優(yōu)選基金預計將于11月下旬實施拆分，拆分擴募將以100億為規(guī)模上限，代銷機構為中國銀行、交通銀行、上海浦東發(fā)展銀行、深圳發(fā)展銀行及各大券商等。金鷹優(yōu)選基金成立于2003年6月16日，截至9月30日，該基金今年以來凈值增長率為134.97%，顯著超過業(yè)績比較基準112.94%的漲幅，今年前三季度在晨星同類型基金（積極配置型）業(yè)績比較中排第6名。

　　《關于進一步做好基金行業(yè)風險管理工作有關問題的通知》明確要求基金公司對基金規(guī)模進行常態(tài)控制：“對于新基金募集、基金封轉(zhuǎn)開、拆分以及其他限量集中銷售活動，基金公司要在發(fā)布公告或相關宣傳推介材料之日起六個月內(nèi)保持基金規(guī)?？刂圃谙蛲顿Y人承諾的范圍內(nèi)?！?基金集中銷售之后在一定時期內(nèi)如何確保規(guī)模不再次擴大成為基金公司關注的焦點。

　　工銀瑞信渠道營銷部總監(jiān)秦紅接受記者采訪時表示，公司將會嚴格按照有關規(guī)定，包括本次拆分在內(nèi)的半年時間內(nèi)將會采取靈活措施把基金規(guī)?？刂圃?SPAN lang=EN-US>100億份之內(nèi)。具體措施可包括比例配售或者暫停申購等方法。

有關市場人士分析，近期市場的大幅下跌，為新資金布局贏得較好時機，有利于拆分基金低位建倉和優(yōu)化投資組合。而在新基金停發(fā)的狀態(tài)下集中推出老基金的集中申購活動也將起到一定的穩(wěn)定市場信心的作用。由于此前部分大型基金公司旗下多數(shù)基金規(guī)模已經(jīng)連續(xù)膨脹，因此目前中小規(guī)模基金公司更有可能獲準展開基金集中申購活動的機會。

    （信息來源：上海證券報/王文清   2007年11月13日）