（1）一般情況下，轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是在同一基金管理人處管理，并在同一基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)處登記的開(kāi)放式基金基金份額。

（2）轉(zhuǎn)換的兩只基金必須是在同一銷售機(jī)構(gòu)銷售并在同一交易賬戶下的基金份額。

（3）在發(fā)生基金轉(zhuǎn)換時(shí)轉(zhuǎn)出基金必須為允許贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入基金必須為允許申購(gòu)狀態(tài)。

（4）基金轉(zhuǎn)換只允許在前端收費(fèi)基金之間或者后端收費(fèi)基金之間進(jìn)行，不能將前端收費(fèi)基金轉(zhuǎn)換為后端收費(fèi)基金，或?qū)⒑蠖耸召M(fèi)基金轉(zhuǎn)換為前端收費(fèi)基金。

（5）基金公司和銷售機(jī)構(gòu)已開(kāi)通相關(guān)基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。